Chinese regulators slap US$7.8m penalty on Guotai Haitong arm amid capital flow crackdown | 中国监管机构在资本流动整顿中对国泰海通旗下机构罚款780万美元

国泰海通证券旗下资管子公司因离岸投资业务违反外汇规定，被北京监管部门罚款并没收违法所得合计约5250万元人民币。其中，国泰海通证券资产管理公司被罚款2590万元，并被要求没收2670万元非法所得。此次处罚显示，在北京加强对资本流动审查之际，监管层正持续加大对跨境资金相关违规行为的整治力度。

涉事违规行为与合格境内机构投资者（QDII）相关外汇规则有关。相关业务涉及离岸投资安排，监管部门认为其在资金流动和外汇管理方面存在违规，因此作出处罚决定。

这起事件也反映出中国监管机构对证券和资管机构跨境投资活动的关注正在上升。随着资本流动管理趋严，相关机构在海外投资和外汇操作中的合规要求进一步提高。

via South China Morning Post